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建设银行伊犁哈萨克分行违法遭罚 办理贸易融资未审核

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中国经济网北京9月19日,国家外汇管理局(以下简称国家外汇管理局)发布行政处罚决定书(益汇监审[2019] 6号),表明中国建设银行股份有限公司伊犁哈萨克自治州分行未履行贸易融资业务的审计职责。《中华人民共和国外汇管理条例》第47条规定,国家外汇管理局伊犁哈萨克自治州中央支局罚款40万元,没收27.07万元,共计罚款67.7万元。

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条金融机构有下列情形之一的,外汇管理部门责令其限期改正,没收违法所得,并处二十万元以上二十万元以下的罚款。 100万元以上;如果情况严重或逾期,将不予纠正。外汇管理局下令停止该业务:

(一)处理活期账户资金的收付,未合理审查交易单据的真实性和与外汇收支的一致性;

(二)违反规定办理基建工程的付款和支付;

(三)违反规定办理外汇结算和销售交易的;

(4)违反外汇业务综合头寸管理;

(五)违反外汇市场交易管理。

以下是原始的行政处罚: